报考指南 2014年证券公司合规管理人员胜任能力考试报考指南报考指南
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为提高证券公司合规管理人员的专业素质，经中国证券监督管理委员会机构监管部委托，中国证券业协会协会负责组织证券公司合规管理人员胜任能力考试。
证券公司合规管理人员胜任能力考试主要考查从事证券公司合规管理工作应知应会的法学基本理论知识；履行合规管理职责应知应会的证券市场相关法律、行政法规、规章及规范性文件；有关合规管理的基本理论、实务及技能等内容。
考试成绩合格的，可取得成绩合格证书，考试成绩有效期为三年。
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考试时间
- 证券公司合规管理人员胜任能力考试不是全国统考，每年考试时间有所不同。详细考试时间请以证券业协会网站考试公告为准。同时本网站也将在第一时间发布最新的考试动态，请及时关注。
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测试范围
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1、与证券公司合规管理有关的法律、法规、规章及规范性文件；
2、证券公司合规管理理论知识；
3、履行证券公司合规管理职责需要具备的合规管理能力；
4、证券公司合规管理人员执业所必需的职业价值观、职业道德与态度。
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测试方式
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测试采取培训与笔试相结合的方式。参加测试人员应当先参加培训再参加笔试。
培训主要是明确和解读胜任证券公司合规管理工作所需的法律法规，总结和交流境内外证券公司合规管理的经验及教训，分析和研判证券公司合规管理的发展形势。
笔试主要测试参测人员是否具备证券公司合规管理所需的法律法规知识、合规管理知识和技能，是否掌握证券公司合规管理人员执业必须保持的职业道德规范。
笔试采用闭卷方式，满分为100分，题型为单选题、多选题和问答题。笔试使用中文。笔试时间为180分钟。
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合格标准
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笔试成绩达到60分及60分以上视为测试合格。
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成绩有效期
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测试合格的，可取得成绩合格证书，测试成绩有效期为三年。
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报考条件
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证券公司合规管理人员胜任能力测试：报名条件
1、从事证券工作二年以上；
2、具有大学本科及以上学历或取得学士及以上学位。
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考试题型
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笔试采用闭卷方式，满分为100分，题型为单选题、多选题和问答题。笔试使用中文。笔试时间为180分钟。
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测试性质
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根据《证券公司合规管理试行规定》第九条，合规总监应当具备的任职条件包括：“(三)从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历；或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上”。“前款第(三)项所称专业考试，是指中国证券业协会组织的证券公司合规管理人员胜任能力考试、国家司法考试或律师资格考试”。因此，通过证券公司合规管理人员胜任能力测试是担任证券公司合规总监的重要条件之一。
开展证券公司合规管理人员胜任能力测试，不只是为了满足有关人员获取《规定》要求的证券公司合规总监任职资格条件，更主要的是统一证券公司合规管理人员的胜任能力标准，测试和储备合格的行业合规管理人员，保证证券公司合规管理人员的专业素质。
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报名方式
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考试报名工作采用证券公司统一通过协会网站报名方式。各证券公司可于报名日期内登录中国证券业协会网站，按照要求报名，并在相应截止日期前将加盖本单位公章的报名表（以发出时间为准）邮寄至中国证券业协会执业标准工作委员会。邮寄地址：北京西城区金融大街19号富凯大厦B座2层。
考试报名费为500元/人。各证券公司应于报名截止日期前通过邮局（以汇款邮戳时间为准）将考试报名费统一汇至缴款专用地址。具体缴付方式请以协会网站考试报名须知为准。
考试报名时间为：6月底或7月初